鑒古知今，繼往開(kāi)來(lái)

燕園學(xué)人，綿長(zhǎng)學(xué)脈

北京大學(xué)博雅榮休教授鄧小南

刊發(fā)于《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》的論文

信息渠道的通塞

從宋代“言路”看制度文化

榮獲教育部第九屆高等學(xué)校科學(xué)研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)

（人文社會(huì)科學(xué)）

一等獎(jiǎng)

文章以宋廷圍繞信息流通的政治運(yùn)作切入

討論制度運(yùn)行中不可忽視的政治生態(tài)氛圍

提出富有啟迪性的體悟與見(jiàn)解

帶動(dòng)一系列前沿性、開(kāi)拓性、引領(lǐng)性的研討

被國(guó)際歷史學(xué)界公認(rèn)為重要的開(kāi)創(chuàng)性研究

今天，讓我們一起回顧這篇論文

究天人之際，通古今之變

在卷帙浩繁間鐫刻學(xué)術(shù)光陰

?論文首頁(yè)

言路的通塞，對(duì)國(guó)家治理意味著什么？

信息是歷朝歷代決策的依據(jù)，在國(guó)家政治事務(wù)中更是如此。揆諸歷史，早在中古時(shí)期，對(duì)于信息的搜集、處理、掌控、傳布，即已為統(tǒng)治者所重視。在歷代史料中，研究者都會(huì)注意到相關(guān)的制度化舉措，以及君臣之間長(zhǎng)期持續(xù)的若干“熱點(diǎn)”議題。其中，有關(guān)防范壅蔽、窮盡實(shí)情、言路通塞等話題，始終處于聚焦的中心。

所謂“言路”，廣義上是指?jìng)鹘y(tǒng)社會(huì)實(shí)現(xiàn)下情上達(dá)的制度化渠道，狹義則特指官員上呈消息、意見(jiàn)的途徑。其中，宋代對(duì)于信息的搜集匯聚方式有其獨(dú)特之處，制度運(yùn)行亦有其明顯滯礙。宋人對(duì)于當(dāng)朝的言路稱許為“無(wú)一日而不可對(duì)，無(wú)一日而不可言”，引以為豪。但在細(xì)致檢視之下，宋代言路既有多層次、多渠道的制度安排，也有實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)中言路阻滯、信息扭曲的一面。對(duì)于此類情形的細(xì)致辨析，對(duì)于信息渠道“通塞”的切近考察，將有效揭示中國(guó)歷史上政治制度運(yùn)作的重要側(cè)面。

?日本學(xué)者平田茂樹(shù)繪制的“宋代行政文書(shū)流程圖”

聚焦于這一關(guān)鍵問(wèn)題，鄧小南教授以宋廷上下圍繞信息流通的種種政治運(yùn)作為切入角度，寫(xiě)成《信息渠道的通塞：從宋代“言路”看制度文化》一文，刊發(fā)于《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2019年第1期。

?發(fā)表期刊封面

在論文中，鄧小南以宋代為例，力求在史料深耕的基礎(chǔ)上，從信息收集與控制的視角，討論國(guó)家政治的運(yùn)作及其制度文化，填補(bǔ)了相關(guān)領(lǐng)域?qū)W界既往研究的空白。她將關(guān)注的重點(diǎn)置于：作為重要信息通進(jìn)渠道的宋代“言路”建設(shè)， “言路”上的活動(dòng)、關(guān)節(jié)及其滯礙，以及言路通塞與制度文化的關(guān)聯(lián)，分為“信息與言路：防范壅蔽的努力”、“端點(diǎn)與關(guān)節(jié)：通/塞的關(guān)鍵”、“ 馀論：信息通塞與‘制度文化’”三部分展開(kāi)論述。鄧小南老師指出，信息渠道本身無(wú)所謂“通”“塞”，造成通塞的是其中發(fā)揮作用的人事。處于流通中的信息，總是經(jīng)過(guò)篩選、提煉、加工，各個(gè)層級(jí)的官員無(wú)不在信息申報(bào)的選擇上下功夫。言路通塞的關(guān)鍵，實(shí)際在于環(huán)繞制度的政治文化氛圍。文中見(jiàn)解富有啟迪性，顯著推進(jìn)了相關(guān)研究的厚度與深度。

國(guó)內(nèi)外公認(rèn)的開(kāi)創(chuàng)性研究

鄧小南的這篇文章首次正面深入討論中國(guó)古代（尤其是宋代）的信息渠道問(wèn)題。進(jìn)言事，從來(lái)被認(rèn)為是“朝政之大者”。言路承載著言論開(kāi)放與意見(jiàn)進(jìn)呈的特定方式，是士大夫政治參與的重要途徑；從根本上講，其運(yùn)行從屬于政權(quán)的需求。宋廷有關(guān)言路建設(shè)的意向不乏清晰表述，但作為加強(qiáng)專制皇權(quán)的手段，“建設(shè)”的指向性十分明顯。

就宋代朝廷而言，獲取信息并在此基礎(chǔ)上決策，進(jìn)而下達(dá)、反饋，是一復(fù)雜系統(tǒng)；牽涉到整體的層疊式布局、內(nèi)外機(jī)構(gòu)的設(shè)置、相關(guān)人員的選用、政務(wù)文書(shū)的運(yùn)行、多途消息的匯總核驗(yàn)、文牘邸報(bào)的散發(fā)、上下之間的互動(dòng)溝通，等等。種種表象背后，關(guān)系到施政者的意圖、官僚體系運(yùn)轉(zhuǎn)的內(nèi)在機(jī)制；制度運(yùn)作的實(shí)態(tài)，也讓觀察者注意到當(dāng)時(shí)的“制度文化”氛圍。信息制度建設(shè)是政治權(quán)衡的結(jié)果，有些看似被制度防范的做法，事實(shí)上可能是體制習(xí)用而不可或缺的運(yùn)行方式。對(duì)于某些制度的“空轉(zhuǎn)”，觀察者批評(píng)其“空”，體制內(nèi)注重其“轉(zhuǎn)”；今天的研究者批評(píng)其渠道不暢，當(dāng)年的操控者在意這系統(tǒng)格套俱在，可供驅(qū)使。

官方“言路”的節(jié)點(diǎn)留有層級(jí)式的閥門，掌握開(kāi)關(guān)者，既有不肯盡職甚至刻意壅蔽者，也有忠于體制小心行事者。即便是后者，對(duì)于節(jié)門啟閉的方式程度無(wú)疑也需要斟酌，除去觸逆鱗帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)之外，上下之間失察不報(bào)是風(fēng)險(xiǎn)，打破安寧平衡同樣是風(fēng)險(xiǎn)。其間深層的考慮往往在于預(yù)期的“政治秩序”；而這些判斷與抉擇，正與抉擇者身處的制度文化環(huán)境相關(guān)。當(dāng)軸者關(guān)切的，主要是控御的維系及朝政的安寧；作為言路及其延展，節(jié)門啟閉、開(kāi)放程度，都被制約在這一限度之內(nèi)。有制有度，這正是“制度”一語(yǔ)的另一方面意義所在。

?《歷代名臣奏議》

論文發(fā)表后，在海內(nèi)外學(xué)界引起強(qiáng)烈的積極反響，帶動(dòng)了學(xué)界對(duì)于相關(guān)重要學(xué)術(shù)議題的關(guān)注。據(jù)中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)，該文下載6230次，被引用81次；轉(zhuǎn)載于《人大報(bào)刊復(fù)印資料》K23《宋遼金元》，2019年第3期。2020年，在學(xué)術(shù)單位公眾號(hào)廣為傳播。2022年被譯為英文：The open and closed nature of channels for information: An examination of institutional culture from the perspective of the “Yanlu” of the Song Dynasty，刊登于Chinese Studies in History(《中國(guó)歷史研究》)。此外，北京大學(xué)歷史學(xué)系與人文社會(huì)科學(xué)研究院組織海內(nèi)外學(xué)者圍繞信息渠道問(wèn)題進(jìn)行了專題學(xué)術(shù)工作坊。《文史》雜志刊出專欄（2019年第3期），北大《國(guó)學(xué)研究》（45卷，2021年）出版了“中古信息溝通與國(guó)家秩序”研究專號(hào)。

鄧小南老師的這一論文對(duì)于“制度文化”的討論具有突出的前沿性、開(kāi)拓性與引領(lǐng)性，被國(guó)際歷史學(xué)界公認(rèn)為重要的開(kāi)創(chuàng)性研究。

克紹箕裘，耕耘與堅(jiān)守

鄧小南是我國(guó)著名歷史學(xué)家鄧廣銘之女，深刻繼承了父親的學(xué)風(fēng)與品質(zhì)。在某種程度上，對(duì)史學(xué)的熱愛(ài)與上下求索的志趣，是父親熏陶漸染的“平日不言之教”，也早已成為她不言自明的追求。

?1992年3月，劉鳳翥、鄧小南、鄧廣銘與田余慶（從左至右）在朗潤(rùn)園合影

1978年，鄧小南以恢復(fù)高考后第一批大學(xué)生的身份考入北京大學(xué)歷史學(xué)系。本科畢業(yè)后，鄧小南老師繼續(xù)考入北京大學(xué)攻讀研究生，父親鄧廣銘成為她的碩士導(dǎo)師。她深耕宋史領(lǐng)域、著力于制度史研究，在學(xué)術(shù)范式上的推陳出新、首倡發(fā)明。書(shū)齋中辨章學(xué)術(shù)、考鏡源流的上下求索，講臺(tái)上傳道授業(yè)、指點(diǎn)迷津的潤(rùn)物無(wú)聲，兩代人之間的薪火相傳正是以這樣樸素的方式延展開(kāi)來(lái)。

?1996年與父親鄧廣銘在一起

在1985年畢業(yè)后，鄧小南留校任教。她長(zhǎng)期擔(dān)任教學(xué)工作，包括北京大學(xué)文科實(shí)驗(yàn)班、歷史學(xué)系本科一年級(jí)的主干基礎(chǔ)課《中國(guó)古代史（下）》、全校通選課《中國(guó)古代政治與文化》、高年級(jí)的選修課《宋遼金史》《傳統(tǒng)文化與中國(guó)古代婦女》；同時(shí)也負(fù)責(zé)歷史學(xué)系和國(guó)學(xué)研究院的研究生課程，如《宋代政治制度史專題》《宋代文獻(xiàn)選讀》《唐宋婦女史研究》等。鄧?yán)蠋煹恼n程廣受歡迎、往往一座難求，已經(jīng)成為校園中的佳話。教學(xué)中，鄧小南十分注重培養(yǎng)學(xué)生尋找、研讀、分析史料的能力，帶領(lǐng)他們一步步追問(wèn)，養(yǎng)成找材料、讀材料、做研究的好習(xí)慣。