股權(quán)資產(chǎn)是機(jī)構(gòu)投資者，尤其是大學(xué)捐贈(zèng)基金資產(chǎn)配置中的一類(lèi)重要資產(chǎn)類(lèi)別。北京大學(xué)教育基金會(huì)一直以來(lái)重視對(duì)于股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)投資的研究和試點(diǎn)，致力于探索以更加穩(wěn)健、專(zhuān)業(yè)和高效的方式參與該類(lèi)資產(chǎn)的投資，在有效控制股權(quán)資產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)獲取合理的投資收益。結(jié)合《慈善組織保值增值投資活動(dòng)管理暫行辦法》鼓勵(lì)基金會(huì)委托專(zhuān)業(yè)的投資機(jī)構(gòu)管理慈善組織資產(chǎn)的總體方向，北京大學(xué)教育基金會(huì)擬設(shè)立母基金，公開(kāi)選聘并委托專(zhuān)業(yè)的股權(quán)投資母基金管理機(jī)構(gòu)管理該類(lèi)資產(chǎn)，并希望與優(yōu)秀的母基金管理機(jī)構(gòu)一起，發(fā)揮雙方優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)捐贈(zèng)基金長(zhǎng)期的保值增值。

此次北京大學(xué)教育基金公開(kāi)選聘股權(quán)投資母基金管理機(jī)構(gòu)的具體安排如下：

一、管理機(jī)構(gòu)基本要求

（一）在中國(guó)境內(nèi)依法注冊(cè)成立，注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元，主要從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)；

（二）具有獨(dú)立法人資格，且已在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案；

（三）基金管理機(jī)構(gòu)具有管理認(rèn)繳總規(guī)模不低于10億元人民幣（或等值貨幣）的股權(quán)基金管理經(jīng)驗(yàn)；

（四）管理團(tuán)隊(duì)及主要成員具有良好的歷史投資業(yè)績(jī)和具有代表性的成功投資案例，有至少5名5年以上基金管理工作經(jīng)驗(yàn)，3名10年以上基金管理經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)投資人員；

（五）具有完善的股權(quán)投資管理和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，規(guī)范的子基金、項(xiàng)目遴選和投資決策機(jī)制，健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度；

（六）企業(yè)及其高級(jí)管理機(jī)構(gòu)員工無(wú)重大過(guò)失，無(wú)受行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處罰的不良記錄；

（七）基金管理機(jī)構(gòu)在管的子基金有進(jìn)入退出或清算的基金；

（八）具有高度的社會(huì)責(zé)任感，認(rèn)同北京大學(xué)教育基金會(huì)宗旨，致力于支持北京大學(xué)教育事業(yè)的發(fā)展，認(rèn)同和理解北京大學(xué)教育基金會(huì)的投資理念。

二、選聘程序

（一）報(bào)名方式

意向申請(qǐng)機(jī)構(gòu)請(qǐng)以電子郵件的形式報(bào)名，報(bào)名須提供如下申請(qǐng)資料：

1) 管理機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)介；

2) 管理機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照及資格證書(shū)；

3) 管理機(jī)構(gòu)最近3年的財(cái)務(wù)狀況；

4) 申請(qǐng)負(fù)責(zé)人及團(tuán)隊(duì)簡(jiǎn)歷及聯(lián)系方式。

（二）盡職調(diào)查

基金會(huì)投資團(tuán)隊(duì)將向符合基本要求的管理機(jī)構(gòu)提供盡職調(diào)查清單，并開(kāi)展盡職調(diào)查。

（三）路演及評(píng)審

基金會(huì)將綜合投資團(tuán)隊(duì)的盡職調(diào)查概況，組織開(kāi)展母基金候選機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)路演答辯。評(píng)審期間，基金會(huì)將組織股權(quán)投資行業(yè)的評(píng)審專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)對(duì)母基金方案中的具體問(wèn)題進(jìn)行提問(wèn)、溝通，對(duì)管理團(tuán)隊(duì)的能力、方案進(jìn)行綜合評(píng)估，并提出獨(dú)立評(píng)審意見(jiàn)。

（四）投資決策

基金會(huì)將依據(jù)《北京大學(xué)教育基金會(huì)投資管理辦法》，將擬任母基金管理機(jī)構(gòu)與投資方案報(bào)基金會(huì)投資決策機(jī)構(gòu)審議決策。

（五）結(jié)果公示

基金會(huì)將最終通過(guò)公開(kāi)選聘及投資決策的擬任管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公示。

三、注意事項(xiàng)

（一）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)提交材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，對(duì)于虛假材料申報(bào)的機(jī)構(gòu)，取消申報(bào)資格；

（二）北京大學(xué)教育基金會(huì)對(duì)本次選聘相關(guān)事項(xiàng)擁有最終解釋權(quán)；

（三）申報(bào)機(jī)構(gòu)于8月21日提交相關(guān)申請(qǐng)和資料（發(fā)送至電子郵箱investment@pku.edu.cn.）。

四、聯(lián)系方式

北京大學(xué)教育基金會(huì)

聯(lián)系人：周武、張欣

聯(lián)系電話：010-62754013、010-62759868

北京大學(xué)教育基金會(huì)

2020年8月11日